*ST狮头2800万元内情交易案:陈海昌64次通话泄密

  北京中好达、中根资产和中根悦空间均由涂静实际限制。

  陈某昌与涂静是商业配相符友人相关,共同参与上海二三四五(002195,股吧)网络控股集团股份有限公司定添项现在。2015岁暮,涂静向陈某昌外示其有意入股上海纳克。2016年3月18日,涂静、涂某在中根控股有限公司股东会中决议经由过程“组建基金投资上海纳克股权项现在”。2015年12月12日至2016年1月23日,涂静与陈某昌通话记录为64次。其中,2016年1月4日苏州海融天向狮头集团汇缴保证金,当天陈某昌与涂静、涂静与谢锋、谢锋与王某进走电话相关,王某于当天经由过程手机开立证券账户。汇缴保证金,内情新闻知恋人与交易人的通话相关、证券账户开立走为时间上高度相符。详细情况如下,1月4日,10:41分,涂静主叫陈某昌,通话时长14秒;11:32分,苏州海融天经由过程银走汇款手段,向狮头集团汇款5000万元保证金;13:36分,涂静主叫谢锋,通话时长2分9秒;13:41分,谢锋主叫涂静,通话时长2分19秒;13:45分,谢锋主叫王某,通话时长46秒;14:29分,王某主叫谢锋,通话时长57秒;14:33分,王某主叫谢锋,通话时长1分7秒;17:24分,涂静主叫谢锋,通话时长3分42秒;18:17分,王某经由过程手机APP开立证券账户,并由谢锋限制并行使;18:21分,涂静主叫谢锋,通话时长3分39秒。

  上述当事人答自收到本责罚决定书之日首15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银走:中信银走(601998,股吧)总走交易部,账号:7111010189800000162,由该走直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送吾局备案。当事人倘若对本责罚决定不屈,可在收到本责罚决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会申请走政复议,也可在收到本责罚决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不息止实走。

  “王某”账户经由过程电脑委托交易“*ST狮头”,下单电脑IP、MAC地址与谢锋办公电脑IP、MAC地址相反。

  中国经济网北京12月29日讯 昨日,中国证券监督管理委员会青海证监局网站发布走政责罚决定书称,按照《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关规定,对涂静、谢锋涉嫌内情交易太原狮头水泥股份有限公司(以下简称狮头股份,证券代码:600539,证券简称*ST狮头)股票案进走了立案调查、审理,并作出走政责罚。

  吾局认为,涂静与陈某昌有业务去来,涂静、谢锋在内情新闻公开前与内情新闻知恋人陈某昌有通讯说相符,涂静、谢锋借用“杨某艳”“王某”账户交易“*ST狮头”,资金划转、交易走为与内情新闻形成、转折、公开的时间高度相符,且涂静、谢锋不及挑供相符理表明或者挑供证据倾轧二人行使内情新闻从事该交易运动。涂静、谢锋的上述走为作梗了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,组成《证券法》第二百零二条所述的内情交易走为。

  而“杨某艳”“王某”账户资金来源于北京中好达贸易有限公司(简称北京中好达)、中根资产管理有限公司(简称中根资产)、中根悦空间(北京)装饰工程有限公司(简称中根悦空间),上述三家公司均有由涂静实际限制。

  二、涂静、谢锋内情交易“*ST狮头”的相关情况

  4.“杨某艳”“王某”账户交易“*ST狮头”走为清晰变态,且未能挑供相符理注释

  按照《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关规定,吾局对涂静、谢锋涉嫌内情交易太原狮头水泥股份有限公司(以下简称狮头股份,证券代码600539,证券简称*ST狮头)股票案进走了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出走政责罚的原形、理由、按照及当事人依法享有的权利。当事人涂静、谢锋未挑出陈述、辩论偏见,也未请求听证。本案现已调查、审理解散。

  2016年1月11日,潞安集团召开董事会钻研收购狮头股份相关事宜,安排山西潞安瑞泰投资有限义务公司(潞安集团全资子公司,负责人造吴某清)与苏州海融天共同出资受让狮头股份的股权,参与人员有李某平、游某、副董事长王某彪,副总经理郭某红、孙某福、刘某功、王某清、张某林、王某昌、刘某、黄某、吴某添、唐某华,副书记兼纪委书记孙某波、洪某、吴某清。

  2016年7月26日,“*ST狮头”股票复牌,7月26日、27日“杨某艳”“王某”账户卖出所持有的“*ST狮头”股票。两账户交易“*ST狮头”股票折本。

  王某证券账户对答的三方存管银走为坦然银走,账号6230×××××××××××1938,账户资金周围1265万元,通盘由谢锋坦然银走6230×××××××××××3333账户转入。谢锋坦然银走账户资金通盘来源于北京中好达转入的4790万元和涂静坦然银走账户转入的210万元。北京中好达资金来源于中根资产和中根悦空间。

  2016年1月7日,宋某桢向太原市分管领导单独汇报股份转让事宜。太原市分管领导重点晓畅了苏州海融天投资的上海纳克与潞安集团配相符的煤制高端润滑油项现在,请求必须厉格保密,清晰指使这是一件大事,关于停牌事宜,要细心考虑一下再决定。

  按照当事人作凶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,按照《证券法》第二百零二条的规定,吾局决定:

  2016年1月3日,陈某昌第三次到狮头股份,邓某信、宋某桢、郝某参与会见。陈某昌咨询公司思想,邓某信、宋某桢、郝某按照前期接触情况,认为苏州海融天具备不息推进的条件,请求苏州海融天先付5000万元保证金,以表现资金实力与真心,之后由宋某桢向太原市分管此项做事的领导汇报。

  按照《证券法》第二百零二条的规定,青海证监局决定对涂静、谢锋处以48万元罚款。

  2016年1月6日至8日,“王某”账户买入“*ST狮头”股票共计1,096,200股,成交金额12,645,440元。2016年1月14日,“王某”账户卖出“*ST狮头”股票36,200股,成交金额364,958元。

  (三)谢锋行使他人账户交易“*ST狮头”的情况

  以下为全文:

  2018年12月24日

  1.涉案账户基本情况“杨某艳”账户于2013年5月22日在中信建投证券股份有限公司北京安立路证券交易部开立,资金帐号29××××13,下挂一个上海股东账户A43××××420和一个深圳股东账户015××××828。

  经查明,涂静、谢锋存在以下作凶原形:

  2015年12月12日,陈某昌第一次到狮头股份,狮头股份董事邓某信、监事会主席宋某桢、董事副总经理兼董秘郝某参与会见。陈某昌介绍了苏州海融天及上海纳克润滑技术有限公司(以下简称上海纳克)的发展过程、主要业务、与潞安集团配相符的项现在情况,期待借助资本市场发展;邓某信外示公司会在进一步晓畅后再进一步探讨。

  2016年1月4日上午,苏州海融天经由过程银走汇款手段,向太原狮头集团有限公司(狮头股份控股股东,以下简称狮头集团)汇款5000万元保证金。

  走政责罚决定书(2018)1号

  对涂静、谢锋处以48万元罚款。

  2015年12月11日,苏州海融天投资有限公司(以下简称苏州海融天)与山西潞安矿业(集团)有限义务公司(以下简称潞安集团)商议借壳上市,两边初步批准共同参与重组狮头股份。参与人员有苏州海融天董事长陈某昌,潞安集团董事长李某平、总经理游某、总会计师洪某、副总经理吴某添、秘书处处长吴某清。

  《证券法》第七十三条规定,不准证券交易内情新闻的知恋人和作凶获取内情新闻的人行使内情新闻从事证券交易运动。第七十六条规定,证券交易内情新闻的知恋人和作凶获取内情新闻的人,在内情新闻公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该新闻,或者提出他人买卖该证券。

  青海证监局认为,涂静与陈海昌有业务去来,涂静、谢锋在内情新闻公开前与内情新闻知恋人陈某昌有通讯说相符,涂静、谢锋借用“杨某艳”“王某”账户交易“*ST狮头”,资金划转、交易走为与内情新闻形成、转折、公开的时间高度相符,且涂静、谢锋不及挑供相符理表明或者挑供证据倾轧二人行使内情新闻从事该交易运动。

  当事人:涂静,男,1975年7月出生,住址:北京市西城区。

  2015年12月11日,苏州海融天投资有限公司(简称海融天)与山西潞安矿业(集团)有限义务公司(简称潞安集团)商议借壳上市,两边初步批准共同参与重组狮头股份,参与人员有苏州海融天董事长陈某昌,后经中国经济网记者查询发现,海融天董事长为陈海昌。

  谢锋,男,1983年9月出生,住址:湖北省十堰市张湾区。

  “王某”账户于2016年1月4日在坦然证券有限义务公司北京东花市证券交易部开立,资金帐户303××××××645,下挂一个上海股东账户A39××××717和一个深圳股东账户019××××386。

  2016年1月17日,太原市分管领导报告宋某桢能够先停牌,停牌后布局相关部分对相符条件的重组方进走考察,厉格按规定推进狮头集团股份转让做事。

  2016年1月23日,狮头股份公告庞大资产重组。

  杨某艳证券账户对答的三方存管银走为招商银走(600036,股吧),账号为6225××××××××9012。账户资金周围1575.055万元,其中1575万元由谢锋坦然银走(000001,股吧)6230×××××××××××3333账户转入。谢锋坦然银走账户资金通盘来源于北京中好达贸易有限公司(以下简称北京中好达)转入的4790万元和涂静坦然银走账户转入的210万元。北京中好达资金来源于中根资产管理有限公司(以下简称中根资产)和中根悦空间(北京)装饰工程有限公司(以下简称中根悦空间)。

  (一)涂静、谢锋与陈某昌在内情新闻敏感期内说相符情况

  狮头股份2016年1月23日公告内容属于《证券法》第七十五条第二款第三项规定的内情新闻,内情新闻不晚于2015年12月12日陈某昌第一次前去狮头股份外达重组收购意向时形成,于2016年1月23日公开。陈某昌行为重组对方苏州海融天董事长、实际限制人,是内情新闻知恋人。

  陈海昌行为内情新闻知恋人,在2015年12月12日至2016年1月23日,与商业配相符友人涂静通话64次,其中2016年1月4日海融天向狮头集团汇缴保证金,当天陈海昌与涂静、涂静与谢锋进走电话相关,次日谢锋限制行使“杨某艳”“王某”账户批量、突击、荟萃买入“*ST狮头”243.74万股,成交金额2837.32万元。

  青海证监局

  谢锋本人证券账户于2012年8月3日在中信建投证券股份有限公司北京安立路证券交易部开立,资金账户29××××08,下挂一个上海股东账户A40××××774和一个深圳股东账户015××××270;融资融券账户于2013年3月6日在中信建投证券股份有限公司北京安立路证券交易部开立,名誉资金账号99××××08,下挂一个上海名誉账户E00××××792和一个深圳名誉账户060××××292。谢锋交易品栽以债券为主,共交易过13只债券,买入约2508.75万元、卖出约3145.37万元;交易过5只股票,买入约178.62万元、卖出约168.04万元,单只股票最大动用资金量为126.79万元,未交易过*ST股票,2013年4月11日之后再无交易。2016年1月5日至8日,谢锋限制行使“杨某艳”“王某”账户批量、突击、荟萃买入“*ST狮头”243.74万股,成交金额2837.32万元,与以去交易品栽、交易量、单只股票动用资金量等方面存在清晰分歧,交易走为变态,且未能挑供相符理注释。

  一、内情新闻的形成和公开过程

  2.“杨某艳”“王某”账户交易“*ST狮头”情况

  3.“杨某艳”“王某”账户由谢锋实际限制并行使“杨某艳”账户经由过程电脑委托和手机委托交易“*ST狮头”,下单电脑IP、MAC地址与谢锋办公电脑IP、MAC地址相反,手机下单号码为谢锋电话号码。

  2016年1月18日8:30分,郝某相关交易所主要停牌,交易所告知,狮头股份申请的股份转让事项不相符股票永远停牌的规定,口头告知只批准停牌3天,公司需在3天内确定受让方,然后复牌不息后续审批事宜。这一情况向太原市分管领导汇报后,分管领导认为,国有上市公司事关庞大,不能够在3天时间做出决策,请求狮头股份若申请不下更长停牌时间,即先走复牌。后经郝某与陈某昌商议,狮头股份以股权转让和庞大资产重组同时进走申请不息停牌。

  (二)“杨某艳”“王某”账户资金来源于涂静实际限制的公司

  2015年12月下旬,陈某昌第二次到狮头股份,咨询有无进一步配相符的能够。邓某信外示,太原市领导专门偏重这一壳资源,公司无权作出决策,但上海纳克的技术和山西煤炭转型有汜博的配相符前景,上海纳克和潞安集团的配相符也得到山西省里的认可,公司会找正当的时间向市领导汇报。参添人员有陈某昌,苏州海融天副总经理陶某、邓某信、宋某桢、郝某。

  上述作凶原形,有涉案账户的开户原料、交易流水、资金划转记录,相关人员通讯记录、咨询笔录,相关公告等证据表明,足以认定。

  《证券法》第二百零二条规定,证券交易内情新闻的知恋人或者作凶获取内情新闻的人,在涉及证券的发走、交易或者其他对证券的价格有庞大影响的新闻公开前,买卖该证券,或者泄露该新闻,或者提出他人买卖该证券的,责令依法处理作凶持有的证券,没收作凶所得,并处以作凶所得一倍以上五倍以下的罚款;异国作凶所得或者作凶所得不及三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内情交易的,还答当对直接负责的主管人员和其他直接义务人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构做事人员进走内情交易的,从重责罚。

  2016年4月8日,太原狮头集团有限公司(简称狮头集团,狮头股份控股股东)与海融天签定了《股份转让制定》,海融天以18.75 元/股价格,受让狮头集团持有的上市公司2691.27 万股股份,占上市公司总股本的 11.70%。受让后,海融天成为狮头股份第一大股东。

  涂静、谢锋的上述走为作梗了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,组成《证券法》第二百零二条所述的内情交易走为。

  2016年1月2日,潞安集团与苏州海融天商议重组狮头股份的可走性,确定两边受让比例别离为49%与51%,参与人员有陈某昌、陶某、李某平、游某、洪某、吴某添、吴某清。

  2016年1月5日至8日,“杨某艳”账户买入“*ST狮头”股票共计1,341,200股,成交金额共计15,727,766元。


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